認證認可制度與社會道德責任標準—SA8000初析 

王  聰 

作者簡介：王聰，男（1961~），福州市人民政府辦公廳城建處處長。郵編：350001  

［提要］認證認可工作在現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展中作用十分重要，它已經(jīng)廣泛存在于商品和服務的形成與生產(chǎn)、流通、管理等各個環(huán)節(jié)，滲透到商品經(jīng)濟、社會生活、國家安全等各個方面。截至2005年8月，全世界36個國家共259家企業(yè)組織獲得認證與認可的社會道德責任標準—SA8000認證。面對激烈的國際競爭，我們有必要進一步加強工作力度，不斷推進社會道德責任標準—SA8000認證工作，以迎接新的挑戰(zhàn)。

［關鍵詞］認證認可國際化標準探討 

認證是指認證機構證明產(chǎn)品、服務、管理體系符合相關技術規(guī)范及其強制要求或者標準的合格評定活動。它是一種由不受產(chǎn)銷雙方經(jīng)濟利益所支配的第三方用公正、科學的方法對市場上流通的商品進行評價、監(jiān)督以正確指導公眾購買，保證公眾基本利益的活動。認可指的是由認可機構對認證機構、檢查機構、實驗室以及從事評審、審核等認證活動人員的能力和執(zhí)業(yè)資格予以承認的合格評定活動。認證工作經(jīng)歷從民間自發(fā)走向政府利用認證制度來規(guī)范本國認證市場過程，一些國家和政府設立了國家認可機構，通過國家機構的能力和行為等進行監(jiān)督管理，形成了本國認可制度。目前國際上也建立了相應的國際組織和國際互認制度。

一、認證認可向規(guī)范化、國際化方向發(fā)展

目前認證與認可已廣泛存在于商品和服務的形成與生產(chǎn)、流通、管理等各個環(huán)節(jié)，滲透到商品經(jīng)濟、社會生活、國家安全等各個方面。

1.認證的種類

認證通常分為產(chǎn)品、服務和管理體系認證。其具體分為：

(1)產(chǎn)品認證：按認證的性質分可分為強制性產(chǎn)品認證和自愿性產(chǎn)品認證。強制性產(chǎn)品認證是為了保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或安全、保護動植物生命或健康、保護環(huán)境等目的而設立的市場準入制度，實施強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品須經(jīng)國家認監(jiān)委指定認證機構的認證并標注認證標志以后才能出廠、銷售、進口或者在其它經(jīng)營活動中使用。自愿性產(chǎn)品認證是為了滿足市場經(jīng)濟活動方面需求委托人自愿委托第三方認證機構開展的合格評定活動。產(chǎn)品認證按認證的目可分為安全認證、品質認證、EMC認證、節(jié)能認證、節(jié)水認證等。

(2)服務認證是認證機構按照一定程序規(guī)則證明服務符合相關的服務質量標準要求的合格評定活動。我國已經(jīng)開展了服務認證或類似的服務認證，但尚未普遍實施。

(3)管理體系認證：指以各種管理體系標準為依據(jù)開展的認證活動。主要有：以ISO9001標準為依據(jù)開展的質量管理體系認證，目前國內(nèi)共頒發(fā)ISO9001認證證書13萬張；以ISO14001標準為依據(jù)開展的環(huán)境管理體系認證，目前國內(nèi)共頒發(fā)ISO14001環(huán)境體系認證證書5600多張；以GB/T28001標準為依據(jù)開展的職業(yè)健康安全管理體系認證，目前職業(yè)健康安全管理體系認證還沒有統(tǒng)一的國際標準，國內(nèi)共頒發(fā)GB/T28001認證證書1400多張。食品安全管理體系認證(HACCP)是國際上通行的關于食品安全管理方面的認證制度，目前以HACCP原理為核心的國際標準ISO22000《食品安全管理體系要求》正在制定之中，國內(nèi)共頒發(fā)HACCP認證證書1500多張，通過HACCP官方審核的企業(yè)達3131家。此外根據(jù)國家“三綠工程”要求，我國還開展了針對農(nóng)副產(chǎn)品、食品批發(fā)、零售市場的“綠色市場”認證。

2.認可的類別

認可主要分為——認證人員注冊：目前經(jīng)過中國認證人員與培訓機構國家認可委員會(CNAT)注冊的類審核員和檢查員近5萬人；對各類認證機構、實驗室、檢查機構等合格評定機構的認可——目前經(jīng)中國認證機構國家認可委員會(CNAB)認可的認證機構90多家，經(jīng)中國實驗室國家認可委員會(CNAL)認可的實驗室1500多家。經(jīng)國家認監(jiān)委或原質量技術監(jiān)督局授權的各類國家產(chǎn)品質量監(jiān)督檢驗中心共253家，經(jīng)國家認監(jiān)委計量認證合格的實驗室共2300多家，經(jīng)省級質量技術監(jiān)督局計量認證合格的實驗室16000多家。

3.認證認可工作正向規(guī)范化、國際化方向

國際上越來越重視通過法制、法規(guī)建設來保證認證認可工作的有序有效發(fā)展。歐美等國家已建立了本國的認證認可法律法規(guī)體系。隨著區(qū)域性認證制度的建立，區(qū)域性認證認可法規(guī)逐漸建立起來，特別是歐盟從立法形式、合格評定模式、認證認可類型、組織形式以及監(jiān)督管理等方面建立了完整的法律、法規(guī)體系。國際認證制度和國際互認的要求促進了國際規(guī)范的形成?？紤]到認證認可及其他技術壁壘對世界貿(mào)易的影響，WTO制定了《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(TBT)，為各國的合格評定等技術壁壘措施制定了六大原則。隨著世界經(jīng)濟一體化進程加快，認證認可方面的國際組織、區(qū)域性合格組織做了大量努力，制定了國際通用的標準和指南，并確認了國際互認安排。目前區(qū)域性和國際間的認可合作組織主要有：國際認可論壇(IAF)、國際實驗認可合作組織(ILAC)、國際審核員培訓與注冊協(xié)會(IATCA)、太平洋認可合作組織(PAC)等。這些組織在促進國際互認和國際貿(mào)易方面正在發(fā)揮積極的作用。

二、當前“技術性貿(mào)易措施”的問題

近年來隨著經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化進程的加快，以技術法規(guī)、技術標準、認證制度、檢驗制度為主要內(nèi)容的技術性貿(mào)易措施卻日益突出，其對貿(mào)易的影響也越來越大。我國每年受技術性貿(mào)易措施影響的出口額已超過25%，約為450億美元—500億美元。我國出口貿(mào)易中遇到的技術性貿(mào)易措施涉及的產(chǎn)品品種多、行業(yè)廣，目前技術性貿(mào)易措施已成為我國出口面臨第一大非關稅壁壘。因此認清我國在技術性貿(mào)易保護工作中存在問題，建立和完善自己的技術性貿(mào)易措施體系意義重大。

1.我國在技術性貿(mào)易工作中存在的主要問題

第一，對技術性貿(mào)易措施的要領認識不清，籠統(tǒng)地把貿(mào)易對象國基于正當理由而限制我國商品出口的措施都稱之為技術壁壘。第二，技術法規(guī)體系不健全，技術標準滯后。我國至今沒有建立起全國各行業(yè)、各地區(qū)協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的技術法規(guī)體系，標準化工作還不能適應社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和國民經(jīng)濟戰(zhàn)略調(diào)整的需要。第三，信息不暢。我國對國際標準、技術法規(guī)以及主要貿(mào)易對象國的技術性貿(mào)易措施缺乏了解，不能對出口企業(yè)在宏觀上加以指導，出口貿(mào)易中時常出現(xiàn)盲目性，進而陷入被動局面。在產(chǎn)品標準方面我國的許多國內(nèi)標準低于國際標準或是與國際標準協(xié)調(diào)性差，而有關部門缺乏針對于特定市場特定標準的發(fā)布，對企業(yè)指導性不強，在追蹤國外先進標準、調(diào)整產(chǎn)品質量指標方面也缺乏快速反應能力。

2.建立機制，解決問題

在正確認識和理解技術性貿(mào)易工作對促進對外貿(mào)易發(fā)展、保護國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的重要作用與意義的基礎上，我們應盡快提出對策，建立和完善我國的技術性貿(mào)易體系。一是建立技術性貿(mào)易措施的統(tǒng)一協(xié)調(diào)機制。要統(tǒng)盤考慮構建既符合國際慣例又充分反映我國實際狀況和發(fā)展需要的、完整的技術標準、技術法規(guī)和合格評定以及檢驗、檢疫制度、包裝和標簽制度。針對我國現(xiàn)行技術法律法規(guī)體系進行整理修訂，去除其中違背國際慣例、不符合社會主義市場經(jīng)濟原則的部分，同時按我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和WTO協(xié)議規(guī)定建立起一種能保證各執(zhí)法機構之間良好協(xié)作、高效運轉的機制：利用WTO/TBT協(xié)議和《衛(wèi)生與植物衛(wèi)生檢疫協(xié)議》(WTO/SPS協(xié)議)的有關條款為我國出口創(chuàng)造良好條件；通過加強信息溝通，協(xié)調(diào)各種貿(mào)易措施的運作以應付各種突發(fā)事件；對于國外的歧視性技術性貿(mào)易措施通過雙邊磋商或WTO爭端解決機制予以解決。二是改革標準管理體制，建立內(nèi)外一致、統(tǒng)一規(guī)范的標準與認證實施體系。要加強企業(yè)標準化和質量管理等技術基礎工作；推進標準化和服務標準化，完善相關質量標準和檢測體系；重視高新技術標準化工作，促進高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展。按WTO/TBT協(xié)議逐步改革我國標準化工作，并在清理強制性國際的基礎上從內(nèi)容、覆蓋范圍和事先通報等方面改革強制性標準。加強對全國認證認可工作的協(xié)調(diào)和管理。積極推行ISO14000和ISO9000系列的認證工作和與國外權威機構認證的相互認可機制。要通過整合和有效協(xié)調(diào)職能，建立運轉靈活、高效快捷、統(tǒng)一的認證認可體系。按照加入WTO的要求逐步建立高水平的與國際接軌的質量、計量技術機構。制定境外認證、檢驗機構管理辦法，規(guī)范國外中介機構行為，保護我國技術服務市場。三是做好通報咨詢工作，重視發(fā)揮WTO/TBT和WTO/SPS通報咨詢中心的作用。四是加強技術性貿(mào)易措施知識的宣傳、培訓和普及工作。

二、中國企業(yè)遭遇海外知識產(chǎn)權的“圍殲”問題

1.中國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權“圍殲”現(xiàn)狀

近年中國企業(yè)遭到海外一連串的知識產(chǎn)權“圍殲”。商務部的一項調(diào)查顯示，2002年我國有71%的出口企業(yè)遭到國外技術型貿(mào)易壁壘的限制，有39%的出口產(chǎn)品因此受到影響，經(jīng)濟損失達170億美元。這個損失額比2000年增大了50%，相當于2002年全國出口總額的5.2%。這些技術壁壘中很多僅僅與技術標準有關聯(lián)，與知識產(chǎn)權有關技術壁壘也在大量增加。

SA8000已成為訂單條件，這種“社會道德認證”目前已危及包括長三角的企業(yè)。SA8000認證在推行外貿(mào)訂單時與勞工權利掛鉤，國內(nèi)企業(yè)普遍缺乏認知，今年5月1日前，美國、歐盟一些國家將開始強制推廣這個標準認證。SA8000作為訂單附加條件，作為全球第一個“社會道德責任認證標準”，要求企業(yè)在賺錢的同時要承擔社會責任。在對工作環(huán)境、員工健康與安全、員工培訓、薪酬、工會權利等具體問題該標準都有最低要求，近年來該認證已越來越多地出現(xiàn)在跨國公司訂單的附加條件中。目前全球已獲SA8000標準認證證書的259家企業(yè)組織中我國僅42家，主要集中在珠三角。而SA8000標準認證高昂的成本已讓珠三角企業(yè)頭痛不已，國內(nèi)企業(yè)管理層人士普遍缺乏對SA8000的認知。

面對上述狀況，我國企業(yè)和政府機構也開始采取行動以應對日趨激烈的國際競爭，大唐電信、方正等企業(yè)正通過知識產(chǎn)權戰(zhàn)略進軍國際通信標準；國家知識產(chǎn)權局也在嘗試建設數(shù)據(jù)采集和分析平臺，建立有效的專利預警機制。但這似乎還不夠，我們應盡快建立起包括國際、國家和企業(yè)等層面的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，國際層面指企業(yè)和政府要了解國際規(guī)則，掌握知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，參與國際規(guī)則的制定，考慮國情清理目前部分超高水平的保護條款。在國家層面要構建全方位的知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略(包括國家、行業(yè)等戰(zhàn)略)，從戰(zhàn)略高度考慮制定相關的宏觀指導政策，行政主管部門應該提供高質量高效率的行政服務，在知識產(chǎn)權以外的政策制度中如稅收、廣告等引導企業(yè)從追求短期效益轉向增加研發(fā)投入、增加創(chuàng)新能力的長期效益上來。國家還應該制定行業(yè)知識產(chǎn)權政策，優(yōu)先考慮那些對經(jīng)濟發(fā)展影響較大的產(chǎn)業(yè)(如信息技術、生物技術、汽車領域、家電領域、傳統(tǒng)醫(yī)藥等)，在這些重要領域中強化行業(yè)協(xié)會或企業(yè)聯(lián)盟的作用，建立和完善行業(yè)協(xié)會知識產(chǎn)權管理機制，強化企業(yè)聯(lián)合的知識產(chǎn)權保護對策，避免國內(nèi)企業(yè)的自相消耗。同時政府應該加大教育培訓力度，讓企業(yè)知道知識產(chǎn)權在市場經(jīng)濟中的角色和作用，了解國際貿(mào)易規(guī)則中的知識產(chǎn)權政策。

2.各國應對措施

人們普遍認為標準經(jīng)濟時代已經(jīng)到來。標準經(jīng)濟時代有3個特征：一是標準的運用能為國家、地區(qū)尤其是組織的經(jīng)濟發(fā)展帶來現(xiàn)實的、直接的經(jīng)濟利益；二是社會經(jīng)濟中圍繞標準形成了獨立的產(chǎn)業(yè)，如認證機構、試驗機構、咨詢培訓機構；三是標準運用成為調(diào)節(jié)經(jīng)濟發(fā)展、規(guī)范市場行為的重要杠桿。與此印證的是在國內(nèi)法院受理的知識產(chǎn)權案件數(shù)量大幅增長，從1990年至今我國各級法院已審理各類知識產(chǎn)權案件3萬多件，近幾年以每年10%的速度增長。頻繁的訴訟反映出發(fā)達國家大公司通過專利技術標準化的方式追求知識產(chǎn)權保護的最大利益，而國內(nèi)企業(yè)還不太了解其中的游戲規(guī)則。國內(nèi)多數(shù)企業(yè)注重短期效益，忽視研發(fā)投入，沒有專門負責知識產(chǎn)權的管理機構和人員，企業(yè)研發(fā)、營銷、服務、決策等各層次的人員普遍缺乏知識產(chǎn)權意識，即便有些企業(yè)有專門的知識產(chǎn)權管理機構也處于被動管理、后置管理的狀態(tài)。發(fā)達國家在知識產(chǎn)權保護上紛紛制定國家戰(zhàn)略，將知識產(chǎn)權的保護強化到極點。2002年美國專利商標局發(fā)布了《21世紀專利戰(zhàn)略發(fā)展綱要》，以知識產(chǎn)權為手段建立對全球經(jīng)濟的快速反應機制。2003年2月日本首相小泉親自掛帥成立“日本知識產(chǎn)權戰(zhàn)略會議”，內(nèi)閣中專門設立“知識產(chǎn)權戰(zhàn)略保護部”，矛頭直指那些“憑借低廉的勞動力成本及生產(chǎn)技術的提高，已經(jīng)對日本的產(chǎn)業(yè)競爭力構成威脅”的“亞洲周邊國家”。在日本保護知識產(chǎn)權正在變成全社會的行動，日本不僅全方位構建知識產(chǎn)權保護體系，而且開始在海外監(jiān)督和取締侵犯日本企業(yè)知識產(chǎn)權的行動，政府還積極培訓律師，配合企業(yè)在海外進行知識產(chǎn)權訴訟。

對于美國、歐盟一些國家將強制推廣SA8000標準認證一事，國家認監(jiān)委有關人士表示將密切關注與跟蹤，并在適當時候推出相應措施。中國企業(yè)家聯(lián)合會有關人士認為SA8000標準認證并非國際通行標準，對中國并不適用。但也有專家指出，該標準本質沒錯，成為企業(yè)產(chǎn)品的“國際通行證”將是大勢所趨。從長遠看SA8000標準認證將促進出口企業(yè)對勞動者權益的保護這是好事。企業(yè)及政府部門不應有抵觸情緒，而應該積極應對，及早通過認證。

四、建立健全強制性產(chǎn)品認證制度

1.建立健全強制性產(chǎn)品認證制度

面對上述問題，我們有必要建立強制性產(chǎn)品認證制度以保護廣大消費者人身和動植物生命安全，保護環(huán)境，保護國家安全。這一制度要求產(chǎn)品必須符合國家標準和技術法規(guī)，強制性產(chǎn)品認證是通過制定強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品目錄和實施強制性產(chǎn)品認證程序，對列入《目錄》中的產(chǎn)品實施強制性的檢測和審核。凡列入強制性產(chǎn)品認證目錄內(nèi)的產(chǎn)品沒有獲得指定認證機構的認證證書，沒有按規(guī)定加施認證標志的一律不得進口、不得出廠銷售和在經(jīng)營服務場所使用。強制性產(chǎn)品認證制度在推動國家各種技術法規(guī)和標準的貫徹、規(guī)范市場經(jīng)濟秩序、打擊假冒偽劣行為、促進產(chǎn)品的質量管理水平和保護消費者權益等方面具有其它工作不可替代的作用和優(yōu)勢，它已成為產(chǎn)品市場準入手段。

2.強制性產(chǎn)品認證制度“四個統(tǒng)一”的背景

由于我國的認證認可制度建立在計劃經(jīng)濟逐步向社會主義市場經(jīng)濟過渡的階段和管理結構和職能劃分問題，認證認可工作政出多門各自為政，存在重復認證、重復收費等弊端，中外企業(yè)對此反映強烈，這一問題成為我國入世談判中被質疑的問題。國務院領導指示：將國產(chǎn)品的安全認證強制性監(jiān)督管理制度與進口產(chǎn)品的安全質量許可制度統(tǒng)一為一個制度，做到“統(tǒng)一標準、技術法規(guī)和合格評定程序，統(tǒng)一目錄，統(tǒng)一標志，統(tǒng)一收費標準”。即按“四個統(tǒng)一”的原則重新建立我國的強制性產(chǎn)品認證制度。國務院決定將原國家質量技術監(jiān)督局和原國家出入境檢驗檢疫局合并組建國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家認證認可監(jiān)督管理委員會和國家標準管理委員會。其主要職能是統(tǒng)一管理、統(tǒng)一監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國的認證認可工作。這種組織結構的調(diào)整為“四個統(tǒng)一”工作的全面落實和實現(xiàn)奠定了組織保障基礎。2001年1月國家質檢總局和認監(jiān)委對外公布了新的“四個統(tǒng)一”的強制性產(chǎn)品認證制度，發(fā)布了“四個統(tǒng)一”的規(guī)范性文件。這些文件的發(fā)布和實施標志著國家認證認可制度發(fā)展到了新階段，即國家統(tǒng)一的認證認可制度建立和發(fā)展階段，也標志著中國入世承諾的兌現(xiàn)，但“四個統(tǒng)一”并不意味著全部統(tǒng)一了由原國內(nèi)有關行業(yè)主管部門實施的相關產(chǎn)品的強制性評價制度(如入網(wǎng)、許可、注冊等制度)，并不意味著真正解決了產(chǎn)品評價活動與行政執(zhí)法監(jiān)督職能的區(qū)分問題。統(tǒng)一的國家認證認可制度的建立和有效實施尚需時日，尚需國務院有關部門、地方政府及社會各界和廣大企業(yè)的努力與支持。

3.強制性產(chǎn)品認證制度的實施體系

一是主管機關及職能。國家質檢總局為國務院直屬機構，負責全國的標準、計量、質量監(jiān)督、檢驗、檢疫工作，其在強制性產(chǎn)品認證工作中各有自己的職能。二是有關行業(yè)部門在強制性產(chǎn)品認證方面的職能。國務院相應行業(yè)主管部門應積極配合、支持并服從國家認證認可監(jiān)督管理委員會對強制性產(chǎn)品認證工作的管理。國家認證認可監(jiān)督管理委員會在強制性產(chǎn)品認證制度建立和實施過程中將積極發(fā)揮各部門的作用。三是地方政府質檢機構，地方質檢機構是指地方質量技術監(jiān)督部門和地方出入境檢驗檢疫部門。其職能為：對所轄區(qū)內(nèi)列入《目錄》的產(chǎn)品實施監(jiān)督。嚴禁未獲得認證的《目錄》內(nèi)產(chǎn)品進入本轄區(qū)。對強制性產(chǎn)品認證違法行為進行查處。查處的對象主要是違反強制性產(chǎn)品認證規(guī)定的《目錄》內(nèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)者、經(jīng)銷商、進口商和經(jīng)營活動中產(chǎn)品的使用者。四是指定認證機構及檢測、檢查機構。五是指定認證標志發(fā)放機構。為便于市場監(jiān)督，避免假冒，中國強制性產(chǎn)品認證標志由國家認證認可監(jiān)督管理委員會指定的機構統(tǒng)一發(fā)放。

五、認證認可的社會道德責任標準SA8000

進入21世紀以來，我國經(jīng)濟快速發(fā)展，廣闊的市場及豐富的人力資源優(yōu)勢使我國成為極具吸引力的外國直接投資國之一。中外企業(yè)的劇增，一方面給我國剩余勞力提供了就業(yè)的機會，另一方面出現(xiàn)了只顧經(jīng)濟利益而企業(yè)社會責任感缺失的狀況。在一些企業(yè)，漫長的工作時間、不安全的工作條件、不公正的工資待遇、歧視性的政策、不衛(wèi)生的條件等嚴重侵犯了員工的基本權益，阻礙了企業(yè)人力資源的開發(fā)利用，與以人為本人的發(fā)展理念背道而馳。1999年聯(lián)合國秘書長安南建議全球企業(yè)參加關于企業(yè)社會責任的《全球協(xié)議》，希望企業(yè)自動遵守在人權、勞工標準和環(huán)境方面的九項基本原則。隨著西方發(fā)達國家力主SA8000標準與WTO條款掛鉤，結合我國改革開放的實踐需要，SA8000標準的推行將改善企業(yè)員工的待遇，提高員工的生存質量，并引發(fā)企業(yè)人力資源開發(fā)和利用方式的轉變。

社會道德責任標準Social Accoutability 8000或簡稱SA8000是美國非政府組織“社會責任國際”(SAI即Social Accountability Intemational)于1997年10月發(fā)布的企業(yè)社會責任國際標準認證——Social Accoutability 8000的簡稱。它是全球第一個針對企業(yè)的社會責任認證標準。其宗旨是“賦予市場經(jīng)濟以人道主義”，它試圖在企業(yè)采購活動中附加道德標準來改善工人工作條件。自1997年問世以來，受到了公眾極大的關注，在美歐工商界引起了強烈反響。專家們認為SA8000是繼ISO9000、ISO14000之后出現(xiàn)的又一個重要的國際性標準，并遲早會轉化為ISO標準；SA8000認證將成為國際市場競爭中的又一個重要武器。有遠見的組織者應及早檢查本組織是否履行了公認的社會責任，在組織運行過程中是否有違背社會公德的行為，是否切實保障了職工的正當權益，以把握先機，迎接新一輪的世界性的挑戰(zhàn)。

組織年度報告和公司宣傳冊中關于道德責任的陳述逐年增多，這一現(xiàn)象表明管理與社會責任相結合的需求日益增大，盡管許多組織在運營中并無不道德行為但卻無從評判。而今天組織行為是否符合社會公德可以根據(jù)SA8000要求予以確認。SA8000—世界上第一個社會道德責任標準是規(guī)范組織道德行為的一個新標準，已作為第三方認證的準則。SA8000認證是依據(jù)該標準的要求審查、評價組織是否與保護人類權益的基本標準相符，在全球所有的工商領域均可適用和實施SA8000。

1.制訂SA8000標準的宗旨

制訂SA8000標準的宗旨是為了保護人類基本權益。SA8000標準的要素引自國際勞工組織(ILO)關于禁止強迫勞動、結社自由的有關公約及其它相關準則、人類權益的全球聲明和聯(lián)合國關于兒童權益的公約。標準首先給出了對組織和公司進行獨立審核的定義和核心要素，確認審核評判的基本原則。例如“兒童勞工”是該標準的核心要素之一，該要素的原則如下：公司不能或支持剝削性使用兒童勞工，公司應建立有效的文件化的方針和程序，從而推進未成年兒童的教育，這些兒童可能是當?shù)亓x務教育法范圍內(nèi)應受教育者或正在失學的未成年兒童。標準規(guī)定了具體的保證措施，如在學校正常上課時間不得使用未成年兒童勞工；未成年兒童勞工的工作時間、在校時間、工作與學習活動往返時間每天不得超過8小時；不得使用兒童勞動力從事對兒童健康有害、不安全和有危險的工作，等等。

2.SA8000標準誕生的背景

制定SA8000標準的想法源自SGS Yarsley ICS和國際商業(yè)機構社會審核部主管人之間的一次談話。雙方共同認為社會審核領域在全球范圍內(nèi)正在不斷擴展，有必要對社會道德責任進行審核，在工商界也應確立與公眾相同的價值觀和道德準則，為此需要制訂社會道德責任標準或規(guī)范，并開展審核認證活動。1996年6月歐美的商業(yè)組織及相關組織召開了制訂規(guī)范的初次會議，該會議在商業(yè)界(包括大西洋兩岸的領先的商業(yè)公司)和非政府組織中引起了強烈反響，商界和非政府組織對新標準規(guī)范的制訂極為關注。會議擬訂了制訂新標準的備忘錄?；卦O在倫敦和紐約的英美非政府組織—經(jīng)濟優(yōu)先領域理事會積極參加了制定新標準的最初幾次會議，并被指定為維護新標準的組織，其任務是跟蹤、監(jiān)督、審查新標準制訂的進展情況。美國等國家的很多公司對應用新標準反應非常積極，在紐約召開的第一次會議上產(chǎn)生了該標準的草案。

3.SA8000的主要內(nèi)容

SA8000涉及以下主要內(nèi)容：童工(Child Labour);強迫性勞工(Forced Labour);健康與安全(Health & Safety)；組織工會的自由與集體談判的權利(Freedom of Association and Right to collective Bargaining);歧視(Discrimination);懲戒性措施(Disciplina 貿(mào)知識 w w.cne actices);工作時間(Working Hours);工資(Compensation);管理體系(Management Systems)。即：童工：企業(yè)必須按照法律控制最低年齡、工作時間和安全工作范圍。強制雇傭：企業(yè)不得進行或支持使用強制勞工或在雇傭中使用誘餌或要求抵押金，企業(yè)必須允許雇員輪班后離開并允許雇員辭職。健康安全：企業(yè)須提供安全健康的工作環(huán)境，對事故傷害的防護，健康安全教育，衛(wèi)生清潔維持設備和常備飲用水。工人結社的自由和集體談判權；企業(yè)尊重全體人員組成和參加所選工會并集體談判的權利。工作時間：公司應在任何情況下都不能經(jīng)常要求員工一周工作超過48小時，并且每7天至少應有一天休假；每周加班時間不超過12小時，除非在特殊情況下及短期業(yè)務需要時不得要求加班；且應保證加班能獲得額外津貼。工資：公司支付給員工的工資不應低于法律或行業(yè)的最低標準，并且必須足以滿足員工的基本需求，并以員工方便的形式如現(xiàn)金或支票支付；對工資的扣除不能是懲罰性的；應保證不采取純勞務性質的合約安排或虛假的學徒工制度以規(guī)避有關法律所規(guī)定的對員工應盡的義務。

具體地說，SA8000標準主要內(nèi)容包括：

有關核心勞工標準：(1)童工。公司不應使用或者支持使用童工，應與其他人員或利益團體采取必要的措施確保兒童和應受當義務教育的青少年的教育，不得將其置于不安全或不健康的工作環(huán)境和條件下。(2)強迫性勞動。公司不得使用或支持使用強迫性勞動，也不得要求員工在受雇起始時交納“押金”或寄存身份證件。(3)自由權。公司應尊重所有員工結社自由和集體談判權。(4)歧視。公司不得因種族、社會階層、國籍、宗教、殘疾、性別、性取向、工會會員或政治歸屬等而對員工在聘用、報酬、訓練、升職、退休等方面有歧視行為；公司不能允許強迫性、虐待性或剝削性的性侵擾行為，包括姿勢、語言和身體的接觸。(5)懲戒性措施。公司不得從事或支持體罰、精神或肉體脅迫以及言語侮辱。

工時與工資：(1)公司應在任何情況下都不能經(jīng)常要求員工一周工作超過48小時，并且每7天至少應有1天休假；每周加班時間不超過12小時，除非在特殊情況下及短期業(yè)務需要時不得要求加班；且應保證加班能獲得額外津貼。(2)公司支付給員工的工資不應低于法律或行業(yè)的最低標準，并且必須足以滿足員工的基本需求，并以員工方便的形式如現(xiàn)金或支票支付；對工資的扣除不能是懲罰性的；應保證不采取純勞務性質的合約安排或虛假的學徒工制度以規(guī)避有關法律所規(guī)定的對員工應盡的義務。

健康與安全：公司應具備避免各種工業(yè)與特定危害的知識，為員工提供安全健康的工作環(huán)境，采取足夠的措施，降低工作中的危險因素，盡量防止意外或健康傷害的發(fā)生；為所有員工提供安全衛(wèi)生的生活環(huán)境，包括干凈的浴室、潔凈安全的宿舍、衛(wèi)生的食品存儲設備等。

管理系統(tǒng)：公司高管層應根據(jù)本標準制定符合社會責任與勞工條件的公司政策，并對此定期審核；委派專職的資深管理代表具體負責，同時讓非管理階層自選一名代表與其溝通；建立適當?shù)某绦?，證明所選擇的供應商與分包商符合本標準的規(guī)定。

4.開展SA8000審核與審核員所面臨的挑戰(zhàn)

SA8000作為第三方審核認證的準則能夠用于組織的合格評定，從而證實組織與標準要求的符合性。同樣還可以依據(jù)SA8000開展第二方審核，對公司分供方的供應鏈進行審核。各個地區(qū)的社會責任審核方式不盡相同，除傳統(tǒng)的現(xiàn)場證據(jù)審查外還要調(diào)查雇員、管理者以及組織所在社區(qū)的代表的觀點。審核員要與審核對象會談交流，權衡“職業(yè)凌辱”之類的主觀陳述和事實，審核的客觀證據(jù)是依主觀陳述和事實調(diào)查為基礎的外貿(mào)知識。審核員現(xiàn)場遇到一些情況體現(xiàn)了社會責任在審核的特點，如在一些工廠常常會遇到一些小青年頂替其嫡生姐姐或哥哥，從而違背法定工作年齡的有關規(guī)定。對服務業(yè)的簽約要全面進行審查，應將事實陳述和證據(jù)與簽約合同加以對比核實，確保不存在對工人的強迫和壓制的行為，如廠方要求工人住在工廠，但住宿條件惡劣，與家庭隔離、活動空間極其擁擠，須加強規(guī)范。

審核員須以非常嚴謹?shù)膽B(tài)度和超乎尋常的努力確保能夠獲取可靠、有效的信息，而不是歪曲了的個人陳述。社會責任審核要依據(jù)當?shù)氐囊?guī)范和標準檢查與評測證據(jù)，以保證最終審核評定正確有效。例如在遠東地區(qū)可以接受的住宿標準為一個房間容納6到8個床位，床鋪為金屬框架上搭一個木板作為睡鋪，其盥洗設備必須滿足隱蔽、隔離和清潔等基本要求，這一點與發(fā)達國家的要求大體相同，但該地區(qū)的其它條件和要求的標準與英國倫敦和美國紐約的要求則相差甚遠。

5.SA8000的發(fā)展前景與其作用初探

道德宣傳者們就制定社會責任標準SA8000展開了一場熱烈討論，認為這一標準的出臺是管理主義的體現(xiàn)。一些非政府組織(如NGO)重申了這一論點，他們認為SA8000的制定正迎合了組織界和社會關注的焦點。另一方面具有傳統(tǒng)觀念的審核員則認為該標準偏離了社會核心問題，實際上只是針對社會的表面現(xiàn)象而提出的。事實上這兩種截然相反的觀點均帶有偏見，這些熱心者并沒有正確理解和把握SA8000真正的內(nèi)涵和制訂目的。正確的理解是管理者應將SA8000作為道德管理實踐的綜合工具應用于組織的管理體系中。

道德責任標準的制訂已成為英國政府“道德貿(mào)易新紀元”活動的核心?！暗赖沦Q(mào)易新紀元”活動是英國國際發(fā)展部部長Clare Short于1997年發(fā)起的。在現(xiàn)代商界由于消費者選購物品時，往往要考慮組織的道德行為表現(xiàn)，因此公司聲明并展示其運作過程中的道德行為十分重要。如今一個新型組織的組建，其大多數(shù)規(guī)劃建議中必須包括道德水準評定和環(huán)境影響分析。隨著對SA8000的不斷修訂和完善，該標準最終將會發(fā)展成為一個覆蓋道德、社會和環(huán)境等范圍很廣的標準，而目前SA8000只涉及人身權益以及與健康、安全、機會平等等核心要素有關的初始審核。筆者認為，SA8000是將社會價值引入組織實踐的重要標準，而社會價值則是當今組織聲譽的靈魂。SA8000為公司提供了社會責任規(guī)范，但更為重要的工作則是開展一致性審核，在公司將SA8000納入其日常管理規(guī)范，并將行為表現(xiàn)測定結果向有關各方公開之后才能確認公司正在實施該標準；SA8000無疑在保障有關各方的權益和輔助管理方面起到了推動作用，有關議題將會列入全球組織管理的議事日程之中。在歐美發(fā)達國家中SA8000標準已經(jīng)成為社會公認的企業(yè)行為標準。它標志著以人為本經(jīng)濟時代的到來。學者認為西方發(fā)達國家全球化貿(mào)易中對SA8000的推行有貿(mào)易保護主義色彩，但那種以犧牲勞工利益為代價吸引外資做法是不可取的。所以SA8000標準的廣泛推行是一種必然趨勢。

(1)SA8000的推行有助于減少社會責任感缺失對人力資源開發(fā)的阻礙。由于發(fā)達國家強行將此標準與經(jīng)濟貿(mào)易掛鉤，為獲得國外訂單，國內(nèi)企業(yè)不得不執(zhí)行此標準，從而改善勞工生存環(huán)境，提高勞工福利待遇，保障勞工的基本權利。以人為本的經(jīng)濟倫理理論近年來受到人們的重視，但是由于多種原因我國出臺的法律法規(guī)及規(guī)范性文件難以達到這一愿望，SA8000標準的推行下是借助于外力達成工人待遇改善的良機，以減少由企業(yè)社會責任感缺失對企業(yè)人力資源開發(fā)的阻礙。

(2)SA8000標準的推行將推動企業(yè)人力資源開發(fā)與利用方式的轉變。關于職工健康與安全的規(guī)定將促使企業(yè)樹立以人為本的理念，以進一步加強人力資源開發(fā)的軟硬件建設。硬件建設即改善員工生存條件，提供健康安全工作環(huán)境。軟件建設即視員工為合作伙伴與企業(yè)同呼吸共命運，視員工為企業(yè)最寶貴的財富。而職工工作時間規(guī)定將促使企業(yè)加強員工培訓，挖掘潛能。關于職工工資薪金的規(guī)定將促使企業(yè)加強員工業(yè)績考核，建立科學的激勵機制，以調(diào)動員工的積極性，為企業(yè)創(chuàng)造更多的利潤。關于管理系統(tǒng)的規(guī)定將促使企業(yè)人力資源開發(fā)的制度化和科學化，以擺脫隨意性和人為主觀的影響。關于結社自由和集體談判權利的規(guī)定將促使企業(yè)建立一種尊重人性、尊重員工主體地位、積極發(fā)揮員工創(chuàng)造性和積極性的公平、公開、公正的制度，以進一步發(fā)揮民主決策和工會組織的作用，以維護員工的正當權益。

(3)SA8000標準的推行是全社會人力資源開發(fā)從粗放型向精細型方式轉變的契機，以造就藍領中產(chǎn)階層。2003年我國GDP人均1120美元，但仍基本上延承上世紀70年代發(fā)展模式，固守低勞動力成本短期優(yōu)勢故步自封。隨著SA8000標準推行，一方面由于勞工福利條件、生存環(huán)境的改善，企業(yè)勞動力成本上升；另一方面SA8000的論證需要投入巨大的人力、物力、財力，它無疑將增加成本。為應對SA8000企業(yè)必須全面提高綜合競爭力，提高產(chǎn)品的技術含量和檔次，加強環(huán)境、勞動和職業(yè)安全管理，迫使企業(yè)走上依靠科技進步和提高勞動生產(chǎn)率的道路上來，從而推動企業(yè)人力資源開發(fā)從低工資、低教育、低技術、低勞動生產(chǎn)率的粗放型向高工資、高福利、高勞動生產(chǎn)率的精細型方式轉變。SA8000標準還要求根據(jù)國際形勢變化與我們的國情將企業(yè)人力資源開發(fā)與管理的改革落實到制度建設上來。

大力推進認證認可制度，研究與并軌SA8000標準對于我們這樣一個實行社會主義市場經(jīng)濟的國家來講尤其顯得重要。我們要盡快行動起來與國際接軌，進一步加強認證認可部門自身建設，對認證認可活動實行有效監(jiān)管，進一步整頓市場秩序，提高認證認可真實性、有效性，加大社會道德責任的認證工作力度，開創(chuàng)我國認證認可事業(yè)穩(wěn)步、有序發(fā)展的新局面。

 

參考資料：

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